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农历岁末、春节相近，券商监管罚单非但莫得减少，反而愈发密集。
1月28日，上海证监局败露4张罚单，金融街证券上海虹口区飞虹路证券贸易部，以及证券从业东说念主员葛飞龙、沈迪卿、张晓英均被遴荐出具警示函措施。
本次处罚直指证券行业恒久存在的“飞单”恶疾，即从业东说念主员违章向投资者推介、销售公司未代销的金融产物，并借此牟取不正派利益。
同日，山西证监局败露罚单，李文彬被遴荐出具警示函措施，李文彬在大同证券大同新建南路证券贸易部使命技艺，存在违章操作念客户证券账户、借用客户证券账户从事证券投资的举止。中证协从业东说念主员信息公示夸耀，名为“李文彬”的证券从业东说念主员，在大同证券执业于今，长达近20年。
吞并贸易部三东说念主涉飞单违章
上海证监局的处罚罚单，明显规复了这次违章的圆善事实。葛飞龙、沈迪卿、张晓英三东说念主在金融街证券（原恒泰证券）上海虹口区飞虹路证券贸易部从业技艺，存在向投资者推介销售非公司代销的产物，并从中取得失当利益的举止。
从业东说念主员集体违章，径直暴表现贸易部合规管控存在彰着缺陷。上海证监局指出，上述3名从业东说念主员的违章举止，反应出金融街证券上海虹口区飞虹路证券贸易部未能严格设施职工执业举止，合规惩处不到位。
葛飞龙、沈迪卿、张晓英三东说念主或已脱离证券从业。经查询中证协从业东说念主员基本信息公示系统，暂无三东说念主的执业登记记载。
本次监管遴荐“机构+个东说念主”同步处罚的方式，既体现出监管对飞单举止零容忍的监管气派，也进一步强调压实证券有计划机构的合规主体包袱，激动分支机构从严管控职工执业举止。
总部一度被责令强化合规搜检
上海一日连发4张罚单，仅仅金融街证券近期合规风险汇聚表示的缩影。早在2025年12月31日，内蒙古证监局、广东证监局便同步脱手，针对金融街证券多家分支机构的飞单违章举止屡次处罚，触及多名从业东说念主员，部分分支机构及公司总部也一并被追责。
2025年12月31日，广东证监局发布罚单，金融街证券潮州熙泰大路证券贸易部被遴荐出具警示函措施，贸易部职工卢铭斌被遴荐监管言语措施。卢铭斌在从业技艺，存在向投资者销售非公司代销产物、从中取得失当利益，并违章应许保本保收益的举止。
同日，内蒙古证监局败露罚单，金融街证券牙克石青松路证券贸易部职工鲁文龙、王鑫、王丽虹被遴荐出具警示函措施。上述三东说念主恒久向客户推介并销售由北京恒泰普惠信息作事有限公司平台刊行的非公司代销产物。
分支机构常常违章，最终激发监管对券商主体的径直追责。
同是2025年12月31日，内蒙古证监局败露罚单，金融街证券被遴荐责令加多里面合规搜检频次的行政监管措施。坐法举止之一是，金融街证券多地多名职工私行推介或销售非金融街证券股刊行或代销的北京恒泰普惠信息作事有限公司等平台的产物。
内蒙古证监局指出，上述情况反应出金融街证券里面戒指和合规惩处不到位，对从业东说念主员举止管控有用性不及，未能有用提神和戒指风险。在2026年1月至2026年12月技艺，公司需每3个月开展一次里面合规搜检，左证搜检情况不停完善合规惩处轨制和里面戒指措施，加强东说念主员惩处，提神和戒指风险。在每次搜检后10个使命日内，向内蒙古证监局报送合规搜检论说。并条目公司应在收到监督惩处措施后3个月内完成整改。
关于正处于转型重要阶段的金融街证券而言，合规性的提高无疑亦然重负。公司2023年完成国资入主，2025年9月由恒泰证券肃穆改名为金融街证券，意图借助成本与品牌升级开启新发展阶段。但接连表示的合规短板、内控失效问题，为其转型之路蒙上暗影。如安在规模推广与业务转型过程中，搭建切实有用的合规惩处体系，成为公司亟待破解的遑急议题。
行业与投资者需双向警惕
“飞单”是证券乃至总共金融业恒久难以根治的恶疾，高发于搭理、基金、资管产物等销售设施。
2025年，全年有至少6家券商分支机构因飞单访佛问题收到罚单，罚单数目跳跃10张。
在业内及阛阓东说念主士看来，飞单屡禁不啻，是金融机构里面惩处缺陷、从业东说念主员说念德风险、外部违章产物供给，以及部分违章举止追责备度较大等多重成分共同作用的后果。券商必须强化里面全经由管控，压实分支机构负责东说念主与合规惩处东说念主员的径直包袱，从源泉阻绝飞单风险隐患。
从行业底层逻辑来看，下层职工濒临收入诱导，不吝铤而走险，借助投资者信任，推介未经公司风控审核、风险品级更高的非代销产物，以此取得高额私行佣金。这类举止不仅严重侵害投资者正当权利，也让券商濒临法律纠纷、监管处罚与品牌声誉受损的多重风险。
金融街证券的系列案例再次印证，合规有计划是券商的生命线，任何业务推广与策略转型，齐不成以断送合规底线为代价。监管合手续高压处罚，中枢贪图是倒逼券商完善内控体系、设发挥业举止，切实保护投资者利益，保重成本阛阓清闲有序开动。
同期，案件也为宽泛投资者敲响警钟。在选购金融产物时天元证券策略_从交易流程看正规配资平台，务必通过券商官方渠说念核实产物代销天赋、销售东说念主员执业阅历，警惕高额收益应许、条目私行转账至非公司指定账户等至极倾销举止，守住本人财产安全底线。
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